Macquarie birimi CMO’ların aşırı değerlemesi konusunda SEC suçlamalarını çözüme kavuşturdu

Macquarie Asset Management’ın bir bölümü olan Macquarie Investment Management Business Trust, ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu’nun (SEC) suçlamalarının ardından 79,8 milyon dolar tutarında bir uzlaşma ödemeyi kabul etti. Suçlamalar, danışmanlık hesaplarındaki teminatlı ipotek yükümlülüklerinin (CMO’lar) aşırı değerlemesiyle ilgiliydi.

SEC’in soruşturması, firma tarafından yönetilen 20 danışmanlık hesabında yaklaşık 4.900 likit olmayan CMO’nun aşırı değerlendiğini ortaya çıkardı.

Bu hesaplar arasında 11 perakende fon bulunuyordu. Ayrıca, firma bazı müşterileri kayırıp diğerlerini dezavantajlı duruma düşüren yüzlerce çapraz işlem gerçekleştirdi.

İnceleme altındaki dönem Ocak 2017’den Nisan 2021’e kadar uzanıyordu. Bu süre zarfında Macquarie Investment Management Business Trust, öncelikle ipoteğe dayalı menkul kıymetler, CMO’lar ve Hazine vadeli işlemlerini içeren sabit gelirli bir yatırım stratejisini yönetiyordu. SEC, belirli menkul kıymetlere yanlış fiyatlandırma uygulandığını ve bunun müşteri hesaplarının performansının olduğundan yüksek gösterilmesine yol açtığını tespit etti.

Macquarie, paralarını çeken yatırımcıların zararlarını azaltmak amacıyla, aşırı değerlenmiş menkul kıymetleri piyasada satmak yerine ilişkili hesaplar arasında çapraz işlemler düzenledi.

Macquarie Asset Management, SEC’in bulgularına yanıt olarak, şirketin telafi çabalarına başladığını ve devam ettiğini, müşteri çıkarlarına öncelik verdiğini belirten bir açıklama yaptı.

Reuters bu makaleye katkıda bulundu.

Bu makale yapay zekanın desteğiyle oluşturulmuş, çevrilmiş ve bir editör tarafından incelenmiştir. Daha fazla bilgi için Şart ve Koşullar bölümümüze bakın.